VERORDNUNG (EU) Nr. 389/2013 DER KOMMISSION vom 2. Mai 2013 zur Festlegung eines Unionsregisters gemäß der Richtlinie 2003/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und den Entscheidungen Nr. 280/2004/EG und Nr. 406/2009/EG des Europäischen Parlaments und des Rates sowie zur Aufhebung der Verordnungen (EU) Nr. 920/2010 und (EU) Nr. 1193/2011 der Kommission ((EU) Nr. 389/2013)

Präambel

Titel I
Gemeinsame allgemeine Bestimmungen

Kapitel 1
Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen

Artikel 1
Gegenstand

Artikel 2
Geltungsbereich

Artikel 3
Begriffsbestimmungen

Kapitel 2
Registrierungssystem

Artikel 4
Unionsregister

Artikel 5
Nationale KP-Register und KP-Register der Union

Artikel 6
Transaktionsprotokoll der Europäischen Union

Artikel 7
Kommunikationsverbindungen zwischen Registern, ITL und EUTL

Artikel 8
Nationale Verwalter und Verwalter des KP-Registers

Kapitel 3
Konten

Abschnitt1
Allgemeine Vorschriften für alle Konten

Artikel 9
Konten

Artikel 10
Kontostatus

Artikel 11
Kontoverwaltung

Artikel 12
Benachrichtigungen durch den Zentralverwalter

Abschnitt 2
Eröffnung und Aktualisierung von Konten

Artikel 13
Eröffnung von vom Zentralverwalter verwalteten Konten

Artikel 14
Eröffnung von Konten für nationale Verwaltungsplattformen im Unionsregister

Artikel 15
Eröffnung eines Lieferkontos für versteigerte Zertifikate im Unionsregister

Artikel 16
Eröffnung von Anlagenbetreiberkonten im Unionsregister

Artikel 17
Eröffnung von Luftfahrzeugbetreiberkonten im Unionsregister

Artikel 18
Eröffnung von Personen- und Händlerkonten im Unionsregister

Artikel 19
Eröffnung nationaler Besitzkonten im Unionsregister

Artikel 20
Eröffnung von Konten für externe Handelsplattformen im Unionsregister

Artikel 21
Eröffnung von Prüferkonten im Unionsregister

Artikel 22
Ablehnung einer Kontoeröffnung

Artikel 23
Kontobevollmächtigte

Artikel 24
Ernennung und Zulassung von Kontobevollmächtigten und zusätzlichen Kontobevollmächtigten

Artikel 25
Aktualisierung der Kontoangaben und der Angaben über Kontobevollmächtigte

Artikel 26
Liste der Vertrauenskonten

Abschnitt 3
Schließung von Konten

Artikel 27
Schließung von Konten

Artikel 28
Schließung von Anlagenbetreiberkonten

Artikel 29
Schließung von Luftfahrzeugbetreiberkonten

Artikel 30
Schließung von Prüferkonten

Artikel 31
Schließung des LTE-Erfüllungskontos

Artikel 32
Positiver Kontostand bei Kontoschließung

Artikel 33
Schließung von Konten und Amtsenthebung von Kontobevollmächtigten auf Initiative des Verwalters

Abschnitt 4
Sperrung des Kontozugangs

Artikel 34
Sperrung des Kontozugangs

Titel II
Besondere Vorschriften für das Unionsregister des EU-Emissionshandelsystems

Kapitel 1
Geprüfte Emissionen und Erfüllung

Artikel 35
Geprüfte Emissionen einer Anlage oder eines Luftfahrzeugbetreibers

Artikel 36
Sperrung von Konten wegen Nichtmitteilung geprüfter Emissionen

Artikel 37
Bestimmung des Erfüllungsstatus

Kapitel 2
Transaktionen

Abschnitt 1
Allgemeines

Artikel 38

Artikel 39
Ausführung von Übertragungen

Artikel 40
Art von Zertifikaten und Endgültigkeit von Transaktionen

Abschnitt 2
Generierung von Zertifikaten

Artikel 41
Generierung von Zertifikaten

Abschnitt 3
Kontoübertragungen vor der Auktionierung und Zuteilung

Artikel 42
Übertragung zu versteigernder allgemeiner Zertifikate

Artikel 43
Übertragung kostenlos zuzuteilender allgemeiner Zertifikate

Artikel 44
Übertragung allgemeiner Zertifikate in die Reserve für neue Marktteilnehmer

Artikel 45
Übertragung zu versteigernder Luftverkehrszertifikate

Artikel 46
Übertragung kostenlos zuzuteilender Luftverkehrszertifikate

Artikel 47
Übertragung von Luftverkehrszertifikaten in die Sonderreserve

Artikel 47
Übertragung von Luftverkehrszertifikaten in die Sonderreserve

Artikel 48
Übertragung allgemeiner Zertifikate auf das EU-Gesamtkonto

Artikel 49
Übertragung von Luftverkehrszertifikaten auf das EU- Gesamtkonto für Luftverkehrszertifikate

Artikel 50
Löschung von Luftverkehrszertifikaten

Abschnitt 4
Zuteilung an ortsfeste Anlagen

Artikel 51
Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen im EUTL

Artikel 52
Änderungen der nationalen Zuteilungstabellen

Artikel 53
Kostenlose Zuteilung allgemeiner Zertifikate

Abschnitt 5
Zuteilung an Luftfahrzeugbetreiber

Artikel 54
Erfassung der nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate im EUTL

Artikel 55
Änderungen der nationalen Zuteilungstabellen für Luftverkehrszertifikate

Artikel 56
Kostenlose Zuteilung von Luftverkehrszertifikaten

Artikel 57
Rückübertragung von Luftverkehrszertifikaten

Abschnitt 6
Verwendung von CER und ERU

Artikel 58
Im Unionsregister verbuchte internationale Gutschriften

Artikel 59
Erfassung der Tabellen der Verwendungsrechte für internationale Gutschriften im EUTL

Artikel 60
Verwendung internationaler Gutschriften durch Tausch gegen Zertifikate

Artikel 61
Berechnung der verbleibenden Verwendungsrechte für internationale Gutschriften

Abschnitt 7
Versteigerung

Artikel 62
Erfassung von Auktionstabellen im EUTL

Artikel 63
Änderungen der Auktionstabellen

Artikel 64
Versteigerung von Zertifikaten

Abschnitt 8
Handel

Artikel 65
Von Besitzkonten initiierte Übertragungen von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten

Artikel 66
Von Händlerkonten initiierte Übertragungen von Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten

Abschnitt 9
Abgabe von Zertifikaten

Artikel 67
Abgabe von Zertifikaten

Abschnitt 10
Löschung von Zertifikaten und Löschung von Kyoto-Einheiten

Artikel 68
Löschung von Zertifikaten

Artikel 69
Löschung von Kyoto-Einheiten

Abschnitt 11
Rückgängigmachung von Transaktionen

Artikel 70
Rückgängigmachung endgültig abgeschlossener Vorgänge, die irrtümlicherweise veranlasst wurden

Kapitel 3
Verknüpfungen mit anderen Handelssystemen für Treibhausgasemissionen

Artikel 71
Umsetzung der Verknüpfungsvereinbarungen

Titel III
Besondere Bestimmung für KP-Register

Artikel 72
Eröffnung von Personenkonten in KP-Registern

Artikel 73
Ausführung von Übertragungen

Artikel 73a Übertragung von innerhalb des EU-EHS ausgetauschten CER und ERU

Artikel 73b Vergabe und Hinterlegung von AAU

Artikel 73c Übertragung und Verwendung von Einheiten

Artikel 73d Löschung von Einheiten

Artikel 73e Ausbuchung von Einheiten

Artikel 73f Übertragung innerhalb des Unionsregisters

Artikel 73g Verrechnungsprozesse (Clearing)

Titel IV
Besondere Bestimmungen für Verbuchungstransaktionen im Rahmen der Entscheidung Nr. 406/2009

Artikel 74
Generierung von AEA

Artikel 75
Einheiten der zugewiesenen jährlichen Emissionsmenge

Artikel 76
Übertragung von AEA auf die einzelnen LTE-Erfüllungskonten

Artikel 77
Erfassung der relevanten Treibhausgasemissionsdaten

Artikel 78
Berechnung des Kontostands des LTE-Erfüllungskontos

Artikel 79
Bestimmung des Erfüllungsstatus

Artikel 80
Anwendung von Artikel 7 Absatz 1 Buchstaben a und c der Entscheidung Nr. 406/2009/EG

Artikel 81
Verwendung von internationalen Gutschriften, tCER und lCER

Artikel 82
Vorweginanspruchnahme von AEA (Carry forward)

Artikel 83
Übertragung von AEA auf Folgejahre (Carry over)

Artikel 84
Übertragung von nicht in Anspruch genommenen Verwendungsrechten für Gutschriften auf Folgejahre (Carry over)

Artikel 85
Übertragungen von bis zu 5 % der zugewiesenen jährlichen Emissionsmenge eines Mitgliedstaats

Artikel 86
Übertragungen nach der Berechnung des Kontostands des Erfüllungskontos

Artikel 87
Übertragung von bis zu 3 % der Verwendungsrechte für Gutschriften

Artikel 88
Anpassungen

Artikel 89
Ersetzung von tCER und lCER

Artikel 90
Ausführung und Rückgängigmachung von Übertragungen

Titel V
Gemeinsame technische Bestimmungen

Kapitel 1
Technische Anforderungen des Registrierungssystems

Abschnitt 1
Zugänglichkeit

Artikel 91
Zugänglichkeit und Zuverlässigkeit des Unionsregisters und des EUTL

Artikel 92
Helpdesks

Abschnitt 2
Sicherheit und Authentifizierung

Artikel 93
Authentifizierung des Unionsregisters und der nationalen KP-Register

Artikel 94
Zugang zu Konten im Unionsregister

Artikel 95
Authentifizierung und Autorisierung von Kontobevollmächtigten im Unionsregister

Artikel 96
Sperrung des Zugangs aufgrund eines Verstoßes gegen die Sicherheitsvorschriften oder aufgrund eines Sicherheitsrisikos

Artikel 97
Sperre des Zugangs zu Zertifikaten oder Kyoto-Einheiten bei Verdacht auf betrügerische Transaktionen

Artikel 98
Zusammenarbeit mit den zuständigen Behörden und Benachrichtigung im Falle von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder schweren Straftaten

Artikel 99
Aussetzung von Vorgängen

Abschnitt 3
Automatisierte Prüfung, Aufzeichnung und Abschluss von Vorgängen

Artikel 100
Automatisierte Prüfung von Vorgängen

Artikel 101
Feststellung von Anomalien

Artikel 102
Feststellung von Anomalien im Unionsregister und in nationalen KP-Registern

Artikel 103
Datenabgleich — Feststellung von Abweichungen durch das EUTL

Artikel 104
Endgültiger Abschluss von Vorgängen

Abschnitt 4
Spezifikationen und Änderungsmanagment

Artikel 105
Datenaustausch- und technische Spezifikationen

Artikel 106
Änderungs- und Freigabemanagement

Kapitel 2
Aufzeichnungen, Berichterstattung, Vertraulichkeit und Gebühren

Artikel 107
Verarbeitung von Informationen und personenbezogenen Daten

Artikel 108
Aufzeichnungen

Artikel 109
Berichterstattung

Artikel 110
Vertraulichkeit

Artikel 111
Gebühren

Artikel 112
Funktionsstörung

Titel VI
Übergangs- und Schlussbestimmungen

Artikel 113
Durchführung

Artikel 114
Weitere Nutzung von Konten

Artikel 115
Inkrafttreten und Verwendungsbeschränkungen

Artikel 116
Änderungen der Verordnung (EU) Nr. 920/2010

Artikel 117
Aufhebung

Artikel 118
Inkrafttreten

Anhang I

Anhang II

Anhang III

Anhang IV

Anhang V

Anhang VI

Anhang VII

Anhang VIII

Anhang IX

Anhang X

Anhang XI

Anhang XIII

Anhang XIV